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烟草行业机电产品进口管理办法

时间:2024-07-01 04:20:44 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:9711
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烟草行业机电产品进口管理办法

国家烟草专卖局


烟草行业机电产品进口管理办法 第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国烟草专卖法》和国家经济贸易委员会、对外贸易经济合作部、海关总署联合下发的《关于印发特定产品进口管理实施细则的通知》(国经贸〔1993〕564号)和《关于印发机电产品进口登记须知的通知》(国经贸〔1993〕565号)的规定,为适应社会主义市场经济发展的需要,加强烟草机械的专卖管理,贯彻烟草行业技术装备政策,积极引进国外先进的烟草机械制造技术和设备,合理调整进口结构,保证我国烟草行业经济效益持续、稳定的增长和技术进步的健康发展,制定本办法。
第二条 本办法所称机电产品系指机械设备、电子产品及其零部件、元器件。其中,国家经济贸易委员会和对外经济合作部公布的特定机电产品中“烟草加工及制作机器”(税则号84781000)、“烟草加工制作机器用的零件”(税则号84789000)系指所有烟草机械(含仪器、仪表)及其零部件,属特定产品管理,按本办法第三章的规定办理。其它机械设备、电子产品及其零部件、元器件的进口,属进口登记管理的范围,按本办法第四章的规定办理。
第三条 国家烟草专卖局颁发烟草专卖生产企业许可证的各卷烟厂(含地方烟厂)雪茄烟厂、烟叶复烤厂、烟草专用机械厂、卷烟纸厂、烟用丝束生产厂、滤嘴棒成型厂、烟丝厂等生产企业进口机电产品,均按本办法办理。
第四条 租赁贸易、补偿贸易等进口的机电产品按本办法办理。

第二章 进口管理机构
第五条 国家烟草专卖局设立机电产品进口办公室。在国家机电产品进出口办公室的指导下负责本行业机电产品的进口管理工作。
第六条 国家烟草专卖局机电产品进口办公室根据行业经济发展的需要,对年度机电产品进口总规模进行宏观调控。
第七条 国家烟草专卖局机电产品进口办公室的具体职责是:
一、确定年度机电产品进口规模。编制下达进口计划;
二、验核进口机电产品的可行性研究报告及资金落实情况;
三、依据行业技术装备政策、确定进口机电产品的国别、产品型号、数量等;
四、会同中国烟草进出口总公司确定对外签订合同单位;
五、核准机电产品进口申请表,签发机电产品进口登记表;经国家机电产品进出口办公室同意并发给机电产品进口证明;
六、按照国家统计制度规定,报送机电产品进口统计资料和进口管理情况;
七、承办国家烟草专卖局及国家机电产品进出口办公室交办的事项。

第三章 特定产品管理
第八条 需要进口烟草机械及其零部件的企业、须经所在省、自治区、直辖市烟草专卖局同意并向国家烟草专卖局申报进口计划、同时报送项目的可行性研究报告及其批准文件。
第九条 国家烟草专卖局机电产品进口办公室根据烟草行业技术改造的需要和年度机电产品进口规模、行业技术装备政策及技贸结合的需要,经综合平衡后下达进口计划。进口计划原则上每半年下达一次。
第十条 凡列入国家烟草专卖局机电产品进口办公室进口计划的产品,申请进口单位需填写《机电产品进口申请表》(见附件一)一式二份,国家烟草专卖局机电产品进口办公室核查合格并签署意见后报国家机电产品进出口办公室发给《机电产品进口证明》(见附件二)。
第十一条 按本办法申请进口机电产品的单位,须在领取进口证明后方可通过中国烟草进出口总公司对外谈判签约。
第十二条 《机电产品进口证明》的有效期为1年。产品制造周期长的为二年。进口产品在有效期内因正当原因没有到货的,进口单位可以申请延期。
第十三条 《机电产品进口证明》签发后需要变更或延长有效期的,进口单位应书面说明原因,报国家烟草专卖局机电产品进口办公室,办理变改或延期手续。

第四章 进口登记管理
第十四条 申请进口单位应在对外签订合同前到国家烟草专卖局机电产品进口办公室办理进口登记。
第十五条 申请进口单位领取并按要求填写《机电产品进口登记申请表》(以机电产品进口申请表代用,见附件一)。国家烟草专卖局机电产品进口办公室收到按要求填写的《机电产品进口登记申请表》后,凡符合登记条件的,应在10个工作日内给申请进口单位发《机电产品进口登记表》(见附件三)。
如遇特殊情况不能在规定期限内完成登记时,要在十个工作日内向申请进口单位说明理由和需延长的时间,如在十个工作日内没有提出异议,则准予自动登记。
第十六条 本办法第十一条、第十二条之规定适用于进口登记管理的产品。

第五章 法律责任
第十七条 申请进口单位有下列情况之一者,应按本办法第十八条的规定进行处理:
一、未按本办法规定领取进口证明而对外签约、到货的;
二、擅自涂改或伪造进口证明的;
三、将进口的机电产品化整为零、分签合同或分口岸、分散进口的,有意逃避监管的;
四、擅自转让和倒卖进口证明的;
五、违反《中华人民共和国进口货物许可制度暂行条例的》;
六、未按规定申报登记的。
第十八条 对违反本办法第十七条的,由国家烟草专卖局按《中华人民共和国烟草专卖法》或由海关按《中华人民共和国海关法》和《海关行政处罚实施细则》的有关规定处理。
第十九条 进口管理工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的,根据情节轻重,给予行政处分;触犯刑律的,由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第二十条 本办法由国家烟草专卖局(机电产品进口办公室)负责解释并组织实施。
第二十一条 本办法下达后,国家烟草专卖局〔1988〕12号文《关于印发烟草行业机电设备进口审查暂行管理办法》即行废止。
本办法自1994年1月1日起实行。
附1:机电产品进口申请表
编号:
----------------------------------------------------------------------------------------------
|1.申请进口单位主管部门(地区) |4.申请单位经办人: |
| | |
| …………………………………………………… | |
|--------------------------------------------|5.电 话: |
|2.申请进口单位: | |
| | |
| …………………………………………………… |6.邮政编码: |
|3.申请进口单位地址: | |
| | 年 月 日(申请单位签章) |
| …………………………………………………… | |
|--------------------------------------------|--------------------------------------------|
|7.贸易方式: |8.进口目的: |
| …………………………………… | …………………………………… |
|9.外汇来源一: |10.用汇额一: |
| ………………………………… | …………………………万美元 |
|11.外汇来源二: |12.用汇额二: |
| ……………………………… | …………………………万美元 |
|--------------------------------------------|--------------------------------------------|
|13.到货口岸(具体关名): |14.对外签订合同单位: |
| | |
| …………………………………………………… | ………………………………………………… |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|15.项目名称: |
| ……………………………………………… |
|16.项目类别: 17.项目所属行业: |
| ……………………………… ……………………………… |
|18.项目可行性研究报告批准单位和文号: |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|19.进口产品明细:(见附表,共 页) |20.进口金额合计: 万美元 |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
|21.产品名称|22.型号规格|单位|23.数量|24.金额|25.贸易国|26.商品编码|
| | | | |(万美元)| 或地区 | (H.S) |
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|
| | | | | | | |
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|
| | | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |地区、部门机电产品 |
|备| |进口办公室意见: |
| | | |
| | | |
|注| | |
| | | |
| | |受理日期: 年 月 日 |
----------------------------------------------------------------------------------------------
说明:申请进口“单机”不需要填写第15、16、17、18项。
机电产品进口申请表附表
共 页 第 页
------------------------------------------------------------------------------
| | | | | |金额(万美元)|贸易国| 商品编号 |
|序号|产品名称|型号规格|单位|数量|--------------| | |
| | | | | |单 价|总 价|或地区|(H.S.)|
|----|--------|--------|----|----|------|------|------|------------|
| | | | | | | | | |
|----|--------|--------|----|----|------|------|------|------------|
| | | | | | | | | |
|----|--------|--------|----|----|------|------|------|------------|
| | | | | | | | | |
|----|--------|--------|----|----|------|------|------|------------|
| | | | | | | | | |
|----|--------|--------|----|----|------|------|------|------------|
| | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
附2:机电产品进口证明
NO:
----------------------------------------------------------------------------------------------
|1.申请进口单位主管部门(地区) |4.对外签订合同单位: |
| | |
| …………………………………………………… | …………………………………………… |
|--------------------------------------------|--------------------------------------------|
|2.申请进口单位: |5.证明编号: |
| | |
| …………………………………………………… | |
|3.申请进口单位地址: |6.有效期: |
| | 年 月 日前到货有效 |
| …………………………………………………… | |
|--------------------------------------------|--------------------------------------------|
|7.贸易方式: |8.进口目的: |
| …………………………………… | …………………………………… |
|9.外汇来源一: |10.用汇额一: |
| ………………………………… | …………………………万美元 |
|11.外汇来源二: |12.用汇额二: |第
| ……………………………… | …………………………万美元 |一
|------------------------------------------------------------------------------------------|联
|13.到货口岸(具体关名): |
| …………………………………………………… |交
|------------------------------------------------------------------------------------------|海
|14.产品名称|15.型号规格|单位|16.数量|17.金额|18.贸易国|19.商品编码|关
| | | | |(万美元)| 或地区 | (H.S) |作
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|验
| | | | | | | |放
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|凭
| | | | | | | |证
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|
| | | | | | | |
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|
| | | | | | | |
|--------------|--------------|----|----------|----------|------------|--------------|
| 总计 | | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |发证机关盖章: |
|备| | |
| | | |
| | |经办人签字: |
|注| |20.发证日期: 年 月 日 |
| | | |
| | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
国家机电产品进出口办公室监制
机电产品进口证明附表
进口登记表编号: 共 页 第 页
--------------------------------------------------------------------------------------
|序号|产品名称|型号规格|单位|数量| 金 额 |贸易国| 商品编号 |海关核销栏|
| | | | | |(万美元)|或地区|(H.S.)| |
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|
| | | | | | | | | |第
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|一
| | | | | | | | | |联
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|
| | | | | | | | | |交
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|海
| | | | | | | | | |关
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|作
| | | | | | | | | |验
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|放
| | | | | | | | | |凭
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|证
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
此表与进口证明或登记表一并加盖骑缝进口专用章有效。
附3:机电产品进口登记表
NO:
--------------------------------------------------------------------------------
|1.申请进口单位主管部门(地区) |4.对外签订合同单位: |
| | |
| ……………………………………………| …………………………………………… |
|------------------------------------|--------------------------------------|
|2.申请进口单位: |5.登记表编号: |
| | |
| ……………………………………………|6.有效期: |
|3.申请进口单位地址: | |
| | 年 月 日前到货有效 |
| ……………………………………………| |
|------------------------------------|--------------------------------------|
|7.贸易方式: |8.进口目的: |
| ……………………………| ………………………………|
|9.外汇来源一: |10.用汇额一: |第
| …………………………| ……………………万美元|一
|11.外汇来源二: |12.用汇额二: |联
| ………………………| ……………………万美元|
|------------------------------------|--------------------------------------|交
|13.到货口岸(具体关名): |14.进口登记类别: |海
| | |关
| ………………………………………… | ……………………………… |作
|----------------------------------------------------------------------------|验
|15.项目名称: |放
| …………………………………… |凭
|16.项目类别: 17.项目所属行业: |证
| ……………………… ……………………………|
|----------------------------------------------------------------------------|
|进口产品明细:(见明细表,共 页)|18.进口金额合计: 万美元|
|------------------------------------|--------------------------------------|
| | |登记机关盖章: |
| | | |
|备| | |
| | | |
| | | |
|注| | |
| | |经办人签字: |
| | |19.发证日期: 年 月 日 |
| | | |
--------------------------------------------------------------------------------
国家机电产品进出口办公室监制
机电产品进口登记表附表
进口登记表编号: 共 页 第 页
--------------------------------------------------------------------------------------
|序号|产品名称|型号规格|单位|数量| 金 额 |贸易国| 商品编号 |海关核销栏|
| | | | | |(万美元)|或地区|(H.S.)| |
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|
| | | | | | | | | |第
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|一
| | | | | | | | | |联
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|
| | | | | | | | | |交
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|海
| | | | | | | | | |关
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|作
| | | | | | | | | |验
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|放
| | | | | | | | | |凭
|----|--------|--------|----|----|----------|------|------------|----------|证
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
此表加盖骑缝进口专用章有效。


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定(吉林高速公路项目)

中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定


(吉林高速公路项目)
(签订日期1994年1月5日)
  中华人民共和国(以下简称“借款人”)与亚洲开发银行(以下简称“亚行”)于一九九四年一月五日签订贷款协定。
  鉴于:
  (A)借款人已向亚行提出用于本贷款协定附件一中所述项目的贷款申请;
  (B)借款人还为公路部门机构加强和政策支持的目的向亚行申请技术援助(以下简称“技援”),通过同日在此由借款人政府和亚行所签订的技援协议,亚行同意提供一笔总额相当于一百二十万美元($1,200,000)的赠款;
  (C)本项目将由吉林省高速公路公司执行,为此,借款人将按亚行满意的条件和条款把本贷款协定规定的贷款资金转贷给吉林省高速公路公司;
  (D)吉林省高速公路公司受吉林省人民政府的领导和监督。
  (E)亚行已同意按本协定以及亚行与吉林省高速公路公司同日签订的项目协议中所规定的条件和条款,从亚行普通资金中提供一笔贷款。
  双方达成协议如下:

  第一条 贷款条例;定义
  第1.01款 一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款条例》中的所有条款均适用于本贷款协定,应视同已全部载入本贷款协定,具有同等效力,但受下述修正条款的制约(以下把修正过的《普通业务贷款条例》简称为“贷款条例”)。
  (a)取消第2.01款(17),并代之如下:“‘dollar’或‘dollars’或符号‘$’均指美元。”
  (b)取消第2.01款(26)和(27),加入新的第2.01款(26)如下:“‘美元库’指亚行承诺的未支付的美元借款,其目的是为亚行从普通资金中支付美元贷款进行融资。”
  (c)取消第3.02款第一段的最后一句。
  (d)取消第3.02款(b)(ii),并代之如下:“与贷款有关的‘合格借款’指一九九二年六月三十日以后从美元库中提取的亚行未支付借款。”
  (e)取消第3.06款(a)的最后一句,取消第3.06款(b)中的“亚行可接受的日期”。
  (f)取消第4.02款,并代之如下:“从贷款账户中提取美元。”
  (g)取消第4.03款(a),并代之如下:“应用美元支付贷款本金。”
  (h)取消第4.04款,并代之如下:“应用美元支付贷款任何部分的利息。”
  (i)取消第4.05款中的“根据第5.02款的用于任何特别承诺的费用。”
  (j)取消第4.09款,加入如下新的第4.09款:
  “即便与本条例的任何规定相矛盾,在例外情况下,若亚行断定它无法用美元支付提款,它可以用自己认为适当的某一种或某几种货币支付。相应的贷款本金和利息应用该种或该几种货币支付。用该种或该几种货币支付的贷款本金的利率将依据亚行随时合理确定的该种或该几种货币的成本加利差确定。
  第1.02款 贷款条例中已明确定义的一些术语,在本贷款协定中无论何处使用时,除上下文另有要求外,其词义均按贷款条例的定义解释。下列新增术语具有以下词义:
  (a)“HPEC”指湖南省高速公路建设开发总公司,一九九三年八月三日经湖南省人民政府批准,于一九九三年八月五日在湖南省工商管理局注册的全民所有制企业;
  (b)“JPEC”指吉林省高速公路公司,一九九三年七月二十日经吉林省人民政府批准,于一九九三年八月六日在吉林省工商管理局注册的全民所有制企业;
  (c)“JPEC章程”指吉林省人民政府一九九三年七月二十日颁布的《吉林省高速公路公司章程》;
  (d)“NTHS”指国道主干线,由借款人计划在今后三十年修建总长三万公里、连接所有省会和借款人人口在五十万或以上城市的高等级公路网;
  (e)“项目执行机构”指在贷款条例所规定的目的与含义范围内,负责执行本项目的吉林省高速公路公司;
  (f)“项目设施”指在本贷款下提供的设施;
  (g)“转贷协议”指根据本贷款协定第3.01款,借款人与吉林省高速公路公司签定的协议;
  (h)“技术援助”指根据借款人与亚行同日签订的技术援助协议提供的技术援助。

  第二条 贷款
  第2.01款 亚行同意从其普通资金来源中向借款人提供总额为一亿二千六百万美元($126,000,000)的贷款资金。
  第2.02款 借款人将根据贷款条例第3.02款的规定向亚行交付利息。
  第2.03款 (a)借款人每年应按百分之一的四分之三(0.75%)的比率缴纳承诺费。自贷款协定签署后六十天开始,按以下规定对贷款金额(随时减去已提金额)计收承诺费:
  在第一个十二月中按一千八百九十万美元($18,900,000)计收;
  在第二个十二月中按五千六百七十万美元($56,700,000)计收;
  在第三个十二月按一亿零七百一十万美元($107,100,000)计收;
  之后,则按贷款全额计收。
  (b)如果取消任何数额的贷款,本条款(a)段中所述的每一部分贷款将按取消部分占取消前贷款总额的相同比例减少。
  第2.04款 贷款的利息和其他费用应每半年交付一次,即每年六月十五日和十二月十五日交付。
  第2.05款 借款人应根据本贷款协定附件二所规定的分期还款表,偿还从本贷款账户中已提取的贷款本金。

  第三条 贷款资金的使用
  第3.01款 (a)借款人应根据转贷协议将本贷款转贷给吉林省高速公路公司,转贷条件和条款应使亚行满意。除非借款人和亚行另行同意,转贷条件应包括和本贷款同一水平的转贷利率及包括四年宽限期在内的二十四年的偿还期。外汇风险由吉林省高速公路公司承担。
  (b)借款人应及时提供,或敦促吉林省人民政府提供给吉林省高速公路公司相当于126,000,000的美元,用于支付本项目的部分支出。
  (c)借款人应敦促本项目执行机构按照本贷款协定和项目协议的规定,用本贷款资金支付本项目的支出。
  第3.02款 本贷款资金用于货物、服务及其他项目的支出以及按货物、服务及其他项目划分类别所分配的贷款额,应和本贷款协定附件三的规定一致,经借款人和亚行商议后,可随时对此附件修改。
  第3.03款 除非借款人和亚行另行同意,所有用本贷款资金支付的货物和服务,必须按照本贷款协定附件四和附件五的规定进行采购,对没按照借款人和亚行一致同意的程序所采购的货物和服务合同,或合同条款不能使亚行满意的合同,亚行可以拒绝提供资金。
  第3.04款 除非借款人和亚行另行同意,借款人应敦促由本贷款资金支付的所有货物和服务仅用于本项目。
  第3.05款 根据贷款条例第8.03款的规定,从本贷款账户中提款的终止日是一九九八年十二月三十一日,或经借款人和亚行随时商定的其他日期。

  第四条 特别契约
  第4.01款 (a)借款人应敦促项目执行机构按照健全的管理、财务、工程、环境和施工实践勤奋而有效的执行本项目。
  (b)在本项目执行及项目设施运营过程中,借款人应履行或敦促其履行本贷款协定附件六中规定的全部义务。
  第4.02款 借款人应根据需要和亚行可接受的条件和条款,尽快向项目执行机构提供为执行本项目所需的本贷款以外的资金、设施、服务、土地和其他资源。
  第4.03款 借款人应按照健全的管理政策和程序,确保指导和协调与本项目执行以及本项目设施运营有关的部门和机构的活动。
  第4.04款 借款人应向亚行提供或敦促其提供亚行合理要求的一切报告和资料,包括:(i)本贷款、贷款资金的使用及设施维护;(ii)用本贷款资金支付的货物、服务及其他项目;(iii)本项目;(iv)项目执行机构及借款人任何其他与本项目执行和项目设施运营有关单位的管理、运营和财务状况;(v)借款人国内金融和经济情况,以及借款人国际收支状况;(vi)与本贷款有关的其他事项。
  第4.05款 借款人应允许亚行代表检查本项目、用本贷款资金采购的货物及其有关记录和文件。
  第4.06款 借款人应从自己一方采取一切必要的行动,使本项目执行机构能够履行其在本项目协议中所承担的义务,包括制定和保持收费,借款人不应采取或允许任何会妨碍履行这些义务的行动。
  第4.07款 (a)借款人应行使转贷协议中规定的借款人的权力,借以维护借款人和亚行的利益,并实现本贷款的目的。
  (b)事先未经亚行同意,不得转让、修改、废除或放弃转贷协议中所规定的权力和义务。
  第4.08款 (a)借款人和亚行双方都认为,在对借款人资产行使留置权方面,亚行之外的外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此,借款人承诺:(i)除非亚行另行同意,如果以借款人任何资产的留置权作为任何外债的担保,此留置权应根据实际情况,平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其他费用的偿还;(ii)借款人在建立或允许建立此种留置权时,应对其影响作出明确规定。
  (b)本款(a)段的各项规定不适用于:(i)在采购某项财产时,纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何留置权;或,(ii)在正常银行业务中产生的留置权,以及为期限一年以上的债务作担保而产生的任何留置权。
  (c)本款(a)段中所使用的“借款人资产”一词指借款人的任何行政分支部门或任何机构的资产,以及任何这样的行政分支部门的任何机构的资产,包括中国人民银行的资产和任何其他行使借款人中央银行职能机构的资产。

  第五条 中止、取消、提前偿还
  第5.01款 根据贷款条例第8.02款(1),现补充规定下列可中止借款人从本贷款账户提款的权利的情况:
  (a)借款人或本项目执行机构不能履行转贷协议中各自应承担的义务;
  (b)由于吉林省高速公路公司章程或其他任何条款被以任何方式废除、中止或修改,依亚行的看法,将可能对项目的执行或项目设施的运营产生不利影响。
  第5.02款 根据贷款条例第8.07款(d),发生本贷款协定第5.01款所列的任何一种情况,即构成加速偿还的条件。

  第六条 生效
  第6.01款 根据贷款条例第9.01款(f),规定下列情况为本贷款协定生效的附加条件:
  (a)本贷款协定须经借款人的国务院核准;
  (b)转贷协议在形式和内容上要符合亚行要求,并应正式以各方的名义签署和交换,一俟贷款协定生效,即转贷协议生效,其条款对各方即具有约束力。
  第6.02款 根据贷款条例第9.02款(d),向亚行提供的法律意见书应包括以下附加内容:转贷协议经各方批准、认可、签署并交换,其条款对各方具有法律约束力。
  第6.03款 根据贷款条例第9.04款,本贷款协定须在其签字后九十天内生效。

  第七条 授权
  第7.01款 借款人指定吉林省高速公路公司为其代理人,按本贷款协定第3.02款、第3.03款和第3.05款及贷款条例第5.01款、第5.02款、第5.03款、第5.04款和第5.05款的规定,采取需要采取或允许采取的任何行动,或签订需要签订或允许签订的任何协议。
  第7.02款 吉林省高速公路公司根据本贷款协定第7.01款的授权而采取的任何行动或签订的任何协议,均对借款人具有同样的约束力,并如同借款人采取的行动或签订的协议具有同样效力。
  第7.03款 根据本贷款协定第7.01款授予本项目执行机构的权力,经借款人与亚行商定后,可予以撤销或修改。

  第八条 其他规定
  第8.01款 根据贷款条例第11.02款,中国人民银行行长和常务副行长是借款人的代表。
  第8.02款 根据贷款条例第11.01款,兹确定以下地址:

  借款人方面:
  中华人民共和国 北京西城区成方街32号
  中国人民银行 100800
  电报挂号:RENMINBANK BEIJING
  电传号码:22612 PBCHO CN
  传真号码:6016724

  亚行方面:
  菲律宾 马尼拉 789信箱 亚洲开发银行
  电报挂号:ASIANBANK MANILA
  电传号码:29066 ADB PH (RCA)
       42205 ADB PM (ITT)
       63587 ADDB PN (ETPI)
  传真号码:6327417961
       6326326816
       6326317961
       6326316816
  本协定的缔约双方,通过其各自正式授权代表,于本协定首页所载日期,在亚行总部以各自的名义签署并交换本贷款协定,以昭信守。
  注:附件一、二、三、四、五、六略。

   中华人民共和国       亚洲开发银行
    授权代表
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职务犯罪个案预防规范化管理刍议

赖彩明 杨涛



职务犯罪个案预防是指检察机关在自行侦查的职务犯罪案件中,针对案件中暴露出的管理、制度、人员素质等方面的问题,帮助发案单位完善制度,堵塞漏洞,以达到预防此类职务犯罪发生的一案一预防工作制度。个案预防是检察机关预防职务犯罪的基础性工作,是预防活动的基本形式。个案预防规范化管理是指建立科学合理的个案预防工作流程和制度,以达到个案预防的目的。对个案预防实行规范化管理,是做好个案预防工作的基础。本文拟就此谈点初步设想:

一、职务犯罪个案预防规范化管理的基本要求

职务犯罪个案预防规范化管理既有对内(检察系统)的要求,又有对外(发案单位及主管部门)的要求,是一项严肃认真的工作,必须坚持高标准,严要求,应该有较强的针对性、实效性和权威性。

(一)、针对性。针对性在职务犯罪个案预防规范化管理中主要体现在两方面。一是个案预防是针对职务犯罪而开展,这类职务犯罪主要是指依法由检察机关直接受理的国家工作人员贪污、贿赂犯罪及国家机关工作人员渎职、侵权犯罪等;二是个案预防是针对发案单位在制度、管理等方面存在的问题而开展。

(二)、实效性。实效性是指个案预防规范化管理要讲求实效。一方面要实现检察系统内部对个案预防工作的有效管理;另一方面要努力实现个案预防工作在预防职务犯罪中的社会效果。

(三)、权威性。权威性就是要在个案预防规范化管理中树立检察机关个案预防工作的权威。这就要求我们:一方面个案预防工作要紧扣检察机关依法履行职能办理的案件来进行,这是与其他预防职务犯罪工作的显著区别;另一方面个案预防工作要符合现行法律、法规以及党和国家的方针、政策,工作有理有据,有条不紊,并能落到实处。

二、检察机关有关内设机构在个案预防中的职责分工

检察机关有关内设机构在个案预防工作中的职责分工,总的依据应该是最高人民检察院制定的《关于检察机关有关内设机构预防职务犯罪工作职责分工的规定》中有关个案预防工作的要求,具体来说是要在检察长统一领导下,由侦查部门负责组织实施,预防部门归口管理,其他有关部门积极配合。

(一)、侦查部门负责组织实施。侦查部门在对案件侦查中,对案件中暴露出的各种问题,有直接的感性认识,更便于理性分析,由侦查部门来负责组织实施个案预防,有更强的针对性和实效性。因此,各级检察机关应将个案预防纳入侦查部门目标管理考评。在个案预防中,侦查部门要负责制定个案预防计划、分析发案原因、起草检察建议、落实回访等各项具体工作。

(二)、预防部门归口管理。职务犯罪预防部门担负着统一组织、协调检察机关整个预防职务犯罪工作的任务,在个案预防中,预防部门对检察建议要负责归口管理。预防部门要负责检察建议书的统一编号,参与案后法制教育,了解检察建议落实情况,建立个案预防档案等工作。

(三)、其他部门积极配合。职务犯罪预防是检察机关各部门的共同职责,在个案预防中,其他部门要积极献言献策,发挥各自职能,积极配合实施。如公诉、侦查监督部门在办理案件中发现应当进行个案预防而未组织实施的,应向侦查部门提出,对有关案发原因也可积极开展调查研究,并提出有效对策。

三、职务犯罪个案预防的工作流程

个案预防的基本工作流程是,通过召开座谈会等形式深入调查研究,分析职务犯罪案发原因,在此基础上向发案单位提出有针对性的检察建议,协助发案单位开展法制教育和落实检察建议提出的整改措施,并在发案单位反馈整改情况后进行回访,了解检察建议落实情况,保证个案预防效果。具体来说是做到“六个一”,即一案一计划,一案一分析,一案一座谈,一案一建议,一案一整改,一案一回访。

(一)、实行个案预防计划审核制度。职务犯罪案件侦查终结后,对于应该开展个案预防计划的,承办人应及时填写“个案预防计划安排表”,就个案预防的具体工作做出计划安排,明确个案预防承办人,初拟出检察建议提纲。计划要层报侦查部门负责人、检察长审核。

(二)、认真分析发案原因。每个列入预防的个案,承办部门和承办人应当认真分析发案原因,发案原因分析可以通过以下方法进行:(1)侦查人员在讯问犯罪嫌疑人过程中,让犯罪嫌疑人就其发案原因进行自我剖析,写出悔过书;(2)办案部门召开案情分析会,通过对犯罪嫌疑人作案经过、作案形式和手段的分析,研究发案的主客观原因;(3)承办人员到发案单位召开座谈会,调查研究犯罪嫌疑人的发案原因以及发案单位在制度、管理等方面存在的问题和漏洞。

(三)、提出检察建议。开展个案预防的核心内容是向发案单位提出检察建议,这项工作应达到以下要求:1、检察建议要按照高检院《检察建议书》规范化的要求进行制作,建议书应包括下列五部分内容:(1)发往单位;(2)问题的来源或提出建议的起因;(3)提出建议所依据的事实;(4)提出建议的依据和建议内容;(5)要求事项。2、《检察建议书》由侦查部门指定承办人起草,经分管检察长审核签发后,送预防部门统一编号,盖院印后由承办人送达;3、《检察建议书》在主送发案单位的同时,应抄送其上级主管部门和提出检察建议所在院的上一级检察院预防部门备案;4、《检察建议书》应建议发案单位在合理时间内反馈检察建议的落实情况。

(四)、开展法制教育。发出《检察建议书》后,侦查部门应主动与发案单位加强沟通联系,适时派员到发案单位开展预防职务犯罪专题宣传教育活动。教育可采取上法制课、发宣传材料、图片展览、组织庭审旁听等多种形式。

(五)、帮助落实检察建议。侦查部门应尽力协助发案单位为落实检察建议而开展的各项整顿活动,促使检察建议提出的整改措施的落实。

(六)、适时进行回访。侦查部门在收到发案单位反馈落实检察建议的情况报告后,应适时派员到发案单位进行回访,考察发案单位落实检察建议的真实情况,保证个案预防效果。发案单位在《检察建议书》建议的时间没有及时反馈落实情况报告的,侦查部门也应及时派员到发案单位进行回访,同时了解发案单位没有反馈情况的原因。对没有落实检察建议提出的整改措施的,应进一步提出整改意见,也可向发案单位的上级主管部门通报情况,商请其上级主管部门责令发案单位尽快落实检察建议提出的各项整改措施,实现个案预防目标。

上述个案预防工作中的分析、座谈、教育、整顿等工作事项既可分步进行,也可视实际情况合并进行,一般应在立项后三个月内完成。上述工作主要由侦查部门完成,预防部门可适时派员协助。

四、个案预防的文书档案管理

个案预防工作结束后,侦查部门应将相关资料整理建档,交预防部门审核、保存,相关部门要为此提供协助。个案预防档案分文书资料和图片资料两部分:(一)个案预防文书资料应包括以下内容:《个案预防计划安排表》、到发案单位召开座谈会纪录、《检察建议书》及送达回证、到发案单位开展法制教育活动纪录、发案单位《落实检察建议情况的报告》、回访考察纪录等。(二)图片资料应采集以下内容:侦查人员讯问犯罪嫌疑人照片,采取强制措施的照片,赃款赃物照片、庭审、宣判或判决书照片,检察人员到发案单位召开座谈会、上法制课、搞宣传活动照片等。图片资料同时要保存底片。