浙江省杭州市人民政府办公厅


关于印发《杭州市国有企业经营者期权激励试行办法》的通知
杭政办〔1999〕27号

各区、县(市)人民政府,市政府各部门、各直属单位:
　　《杭州市国有企业经营者期权激励试行办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年八月六日

杭州市国有企业经营者期权激励试行办法

　　为进一步建立对国有企业经营者的激励机制,促使经营者利益与企业发展更紧密地结合,充分调动国有企业经营者的积极性和创造性,推进企业改制,实现国有资产的安全运行和保值增值,特制定本办法。
　　一、本办法所称的期权激励是指通过购买国有股权或期权,对经营者实施激励的一种办法。
　　购买股权是经营者用现金直接购买企业国有股权(资产)。
　　购买期权是经营者在任职之初,以当时的每股净资产为依据,约定价格,通过预付定金,购买其任职结束时企业的国有股权。
　　二、期权激励在已改制和正在改制中的国有及国有控股工、商企业中试行。
　　三、期权激励的对象为企业主要经营者,原则上是董事长、总经理。
　　四、企业实施期权激励的方案确定后,国有资产出资人应与经营者签定购买合同。已改制企业的实施方案需经股东会同意。
　　五、实行期权激励企业的经营者要通过招标选聘、职工民主选举等公开竞争、择优录用的形式产生。
　　六、经营者根据不同类型的企业,采用不同形式购买企业中的国有股权(资产)或期权。
　　七、不同类型的企业是指购买前三年不同盈利水平的企业。具体分为:达到或超过平均净资产利润率的企业,有盈利但达不到平均净资产利润率的企业,暂时亏损的企业。这里所指的平均净资产利润率为企业在实施期权激励前三年全市国有企业(包括国有控股企业)的平均净资产利润率。
　　八、不同的购买形式体现在购买国有股权或期权的付款方式和价格优惠上。付款方式分为现金直接购买和预付定金两种。无论何种方式,经营者总出资额不得低于十万元(暂时亏损的企业除外)。
　　九、达到或超过平均净资产利润率企业的经营者,必须以现金方式购买企业国有股权(资产)。
　　十、有盈利但达不到平均净资产利润率企业的经营者,以预付定金方式购买企业国有股权(资产)。购买时预付欲购股份总出资额百分之五～五十的定金。
　　这一类型企业的经营者也可以现金直接购买方式购买国有股权(资产)。
　　十一、暂时亏损企业的经营者,以预付定金方式购买企业国有股权。购买时预付欲购股份总出资额百分之一的定金。
　　十二、破产重组后的企业中仍有国有资产的,其经营者可按有盈利但达不到平均净资产利润率企业的标准购买国有期权或股权(资产)。
　　十三、购买国有股权(资产)可以采用一次性付款方式,也可以采用分期付款方式。
　　十四、采用一次性付款方式的,达到或超过平均净资产利润率的企业,按净资产价格给予百分之十的优惠;有赢利但达不到平均净资产利润率的企业,按净资产价格给予百分之二十以内的优惠。
　　十五、采用分期付款方式的,达到或超过平均净资产利润率的企业,按签约时净资产价格给予百分之五的优惠。有赢利但达不到平均净资产利润率的企业,按签约时净资产价格给予百分之十五以内的优惠。
　　十六、采用分期付款方式的,第一次所付价款不得少于应付款的百分之三十,延付资金必须在三年内用所得红利或现金补入。
　　十七、预付定金购买企业期权的经营者,任期结束,按合同一次付清余额,有赢利但达不到平均净资产利润率的企业,购买价格按签约时净资产价格给予百分之十的优惠;暂时亏损的企业,购买价格按签约时净资产价格给予百分之十五的优惠。
　　十八、一次性付款方式购买国有股权(资产)的价款或分期付款的第一期价款、购买期权的定金,须在签订购买合同后三十日内交纳。定金由国有资产出资人指定的财务部门保管。
　　十九、以预付定金方式购买企业国有股权的经营者,如在其任职结束后放弃购买权,预付的定金不予返还。
　　二十、实行年薪制企业的经营者,其每年全部年薪收入超过前一年全市职工人均实发工资4倍以上部分,应购买国有股权(资产)或期权,或作为支付分期付款购买国有股权(资产)的延付资金。
　　二十一、经营者购买的企业净资产是指经中介机构评估并经市国资部门确认,按有关政策剥(分)离、提留后的净资产。
　　二十二、企业经营者按本办法购买的国有股权在任期内不得转让。离任后可以依法继承,经董事会批准后可转让、赠予。
　　二十三、经营者购买国有股权(资产)后仍为国有控股的企业,由国有资产管理部门授权的企业主管部门或相关控股(集团)公司(资产经营公司)派出财务总监,财务总监对经营者实施期权激励的全过程实施监督。
　　二十四、本办法从发布之日起试行。

对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于对全国大型工业企业实行自营进出口权登记备案制的通知
对外贸易经济合作部




国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）：
为扩大生产企业的自营出口，加快进出口经营权从审批制向登记制过渡，我部决定在对国家千户重点企业实行进出口经营权登记备案制的基础上，进一步扩大登记备案制的适用范围，从1999年1月起对全国大型工业企业实行进出口经营权登记备案制。现将有关事项通知如下：
一、本规定所指全国大型工业企业（以下简称大型企业），系指经国家经贸委、国家计委、国家统计局、财政部、劳动部、人事部等六部委审定认证的大型工业企业。
二、凡属上述大型企业均可根据本通知的规定申请进出口经营权登记（全国大型企业进出口经营权登记证书格式详见附件）。
三、国务院各部门直属的大型企业，在与原主管部门脱钩后，凡移交中央管理的，可直接向外经贸部申请登记。移交地方管理的企业，以及地方所属的大型企业，直接向所在省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门申请进出口经营权登记。
四、大型企业申请登记须提交下列文件：
（一）企业的书面申请（包括全国大型企业进出口经营权登记证书的有关内容）；
（二）国务院六部委公布的全国大型工业企业名单或全国大型工业企业证书；
（三）企业法人营业执照（复印件）；
（四）申请的进出口商品目录；
（五）如申请企业为生产性集团公司，需提供集团批准文件、成员企业名单。
五、外经贸部及各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门须在15个工作日内对大型企业的进出口经营权予以登记，并颁发《全国大型企业进出口经营权登记证书》。企业凭该证书到海关、出入境检验检疫、外汇、工商、税务等管理部门办理有关手续后，向外经贸部或所在
省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门申领《中华人民共和国进出口企业资格证书》，即可开展进出口业务。
六、大型企业的进出口经营范围：
（一）经营本企业和成员企业自产产品的出口业务（经营国家组织统一联合经营的出口商品需专案上报审批）。
（二）经营本企业和成员企业生产所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（经营国家实行核定公司经营的进口商品需专案上报审批）；
（三）加工贸易和补偿贸易业务。
大型企业的进出口经营范围由外经贸部或省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸主管部门核准。
七、大型企业经营进出口业务，必须遵守国家的外经贸政策和有关法律、法规，接受当地外经贸主管部门的指导和监督，并服从有关进出口商会的协调。
八、各地外经贸主管部门须在企业登记进出口经营权后一个月内将登记情况报外经贸部备案。
特此通知。

附件：全国大型企业进出口经营权登记证书

（ ）外经贸政发登字第 号
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｜ ｜中文｜ ｜
｜ 企业名称 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜英文｜ ｜
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｜进出口企业代码 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜企 业 地 址 ｜ ｜
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｜主 管 部 门 ｜ ｜
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｜邮 政 编 码 ｜ ｜注册资金｜ ｜
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｜ 法定代表人 ｜ ｜联系电话｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜营业执照注册号 ｜ ｜
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｜ 经营范围 ｜ ｜
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｜ 进出口商品 ｜ ｜
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｜ 目 录 ｜ ｜
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对外贸易经济合作部
年 月 日



1999年1月4日