证监会公告[2011]8号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2011]8号
中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕8号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和检查期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2009年度年检的证券投资咨询机构；（2）2011年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
检查期间为2010年1月1日至2010年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（见附件1）。
（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。
2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示。
3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。
4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。
5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。
6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等。
7. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。
8. 在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年。
10. 检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。
12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会根据整改情况决定是否通过年检。
（二）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1. 不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。
2. 拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。
3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。
4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。
5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。
6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。
7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。
8. 出资不实，经查属实。
9. 资不抵债，无法持续经营。
10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。
12. 违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。
13. 因违法违规行为受到刑事制裁。
14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。
15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2011年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表
2.年度工作报告内容要求
二○一一年三月十一日
证监会公告[2011]8号附件1－申请表封面.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017189012.doc
证监会公告[2011]8号附件1-年检申请表.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182805.xls
证监会公告[2011]8号附件2-年度工作报告内容要求.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182848.doc
附件2：
年度工作报告内容要求
证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：
1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括公司成立时间、公司名称、注册地址、注册资本、控股股东及实际控制人历次变更的情况。
2. 公司报告期发生的重大变更事项以及对公司的影响。重大变更事项包括公司名称、注册地址、注册资本、股东及持股比例、实际控制人、法定代表人、公司章程、组织架构、新设或撤销分支机构、主要业务活动等。
3. 公司股东、实际控制人、子公司、参股公司及其他关联方（受同一控股股东或者实际控制人控制的关联公司等）基本情况。
4. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况，员工情况，报告期法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人及具有证券投资咨询执业资格的人员变动情况。
5. 公司报告期各项业务（发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况包括各项业务的类型、经营方式、成本投入、实现收入、服务团队等情况。
6. 公司基本财务状况及审计意见情况。
7. 公司报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。
8. 公司与每家关联方在人员、财务、业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。
9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。
10. 公司对行业发展的建议，以及下一年度工作规划。
山西省国家行政机关工作人员奖惩暂行办法
山西省政府
山西省国家行政机关工作人员奖惩暂行办法
山西省政府
根据《国务院关于国家行政机关工作人员奖惩暂行规定》，结合我省实际情况，现制定以下暂行办法。
一、凡具备下列条件之一者，应予奖励：
（一）忠于职守，对工作认真负责，办事效率高，成绩优异的；
（二）在工作中有发明创造，提出合理化建议，积极推广先进经验和先进技术，成果明显的；
（三）深入实际，调查研究，密切联系群众，关心群众疾苦，对指导全局工作和在现代化建设方面有显著成效的；
（四）爱护公共财产，在节约、保护国家、集体资财或防止各种事故方面成绩显著，贡献重大的；
（五）同严重违法、失职、破坏团结的行为斗争坚决，在捍卫国家利益，维护国家尊严等方面功绩显著的。
二、奖励分为：记功、记大功、评为模范工作者、升级、升职、通令嘉奖六种。这几种奖励可以单独使用，也可以同时并用。
上述奖励，每年定期评定一次。有特殊贡献者，可随时进行奖励。
三、奖励批准权限：
记功、记大功、模范工作者称号，由所在单位或上级机关给予；
升级，由任命机关给予；
升职，由任命机关给予；
通令嘉奖，由省人民政府决定。
搞好国家行政机关工作人员的奖励，要建立健全工作人员的岗位责任制。在奖励时，要坚持考核评比，坚持群众路线，认真审定，做到赏不虚设。
四、奖励经费来源。按行政编制每人每年从行政费中提取二元作奖励经费。升级奖励指标，由省人事局统一掌握。
五、凡有下列违法失职行为尚未构成犯罪的，应给予纪律处分：
（一）对抗或违反国家政策、法律、法令和政府的决议、命令、规章、制度的；
（三）由于失职使工作造成重大损失的；
（三）违反民主集中制，不服从上级决议、命令，压制批评意见，打击报复的；
（四）弄虚作假，欺骗组织，沽名钓誉的；
（五）拨弄是非，拉山头，搞宗派，破坏团结的；
（六）丧失立场或民族气节，包庇坏人或损害国家尊严的；
（七）贪污盗窃，投机倒把，侵吞国家财产的；
（八）浪费国家资财，损害公共财物的；
（九）滥用职权，行贿受贿，侵犯人民群众利益，损害国家机关和人民群众关系的；
（十）泄露国家机密的；
（十一）腐化堕落，在群众中影响极坏，损害国家机关威信的；
（十二）其他违反国家纪律的行为。
六、纪律处分分为：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除八种。
七、纪律处分的批准权限：
（一）经各级人民代表大会选举担任人民政府行政职务的人员，受警告、记过、记大过和降级处分，由上一级人民政府决定后执行。对于严重违法乱纪，不适合担任现任职务的，应由本级人民代表大会予以罢免，并由本级人民政府报上一级人民政府备案。在罢免前，上级机关也可以先
行停止其职务。
（二）上级机关批准任命的工作人员，受警告、记过、记大过和降级处分，由同级人民政府决定执行，并报任命机关备案；受降职、撤职、开除留用察看和开除处分，报任命机关批准后执行。
（三）省人民政府任命的副厅长、副局长（包括相当职务人员）受行政纪律处分，由各该机关提出意见，报省人民政府决定和执行。
（四）省人民政府批准任命的处长、副处长（包括相当职务人员）受警告、记过、记大过和降级处分，由各级机关决定和执行，并报任命机关备案；受降职、撤职、开除留用察看和开除处分，由各级机关提出意见报省人民政府决定和执行。
（五）省人民政府直属机关任命的工作人员，受警告、记过、记大过、降级、降职、撤职和开除留用察看处分，由各该机关决定和执行；受开除处分，由各该机关决定，报省人民政府批准后执行。
（六）省人民政府授权行政公署任命的工作人民，受警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看处分，由行政公署决定和执行，并报省人民政府备案；受开除处分，由各该机关提出意见，行政公署决定，报省人民政府批准后执行。
行政公署自行任命的干部，受警告、记过、记大过和降级处分，由各该机关决定和执行；受降职、撤职、开除留用察看和开除处分，由各该机关提出意见，报行政公署批准后执行。
（七）省辖市、县（市、区）人民政府任命的工作人员受纪律处分，由市、县（市、区）人民政府决定和执行。
八、其他
（一）国家行政机关工作人员的奖惩一定要按规定办理，不得超越规定权限。
（二）国家行政机关工作人员受奖励或纪律处分，都要有确切的事实为依据，坚持群众路线。结果要当众宣布，并通知本人。
（三）报请上级机关审批的处分案件，必须有处分决定，综合材料或调查报告，证言（据）复制件，受处分人的检查和对处分的意见等材料。
上报备案的案件，必须有处分决定和本人对处分的意见。
（四）行政纪律处分名称要统一按照本暂行办法的统一提法，不得另立名目。
（五）国家行政机关工作人员的奖惩具体工作，由各级人事部门承办。
（六）本办法适用于各级国家行政机关工作人员，以及企事业单位中由国家机关任命的工作人员。
（七）本办法如与国家规定有抵触时，按国家规定执行。
（八）本办法从公布之日起执行。
1981年10月24日