国家外汇管理局


国家外汇管理局关于加强外汇资金流入管理有关问题的通知

汇发〔2013〕20号



国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
　　为支持守法合规企业开展正常经营活动，防范外汇收支风险，现就加强外汇资金流入管理有关问题通知如下：
　　一、加强银行结售汇综合头寸管理
　　除政策性银行外，银行结售汇综合头寸限额计算公式为：“各银行当月结售汇综合头寸下限=（上月末境内外汇贷款余额-上月末外汇存款余额×参考贷存比）×国际收支调节系数”。其中：中资银行的参考贷存比为75%，外资银行的参考贷存比为100%，国际收支调节系数为0.25；境内外汇贷款余额、外汇存款余额根据中国人民银行《金融机构外汇信贷收支月报》中的数据计算，境内外汇贷款不含境外筹资转贷款。
　　外汇贷存比超过参考贷存比的银行，应在每月初的10个工作日内（初次实施应于2013年6月底前）将综合头寸调整至下限以上；银行综合头寸下限调整后，其上限随之上调相同额度。外汇贷存比低于参考贷存比的银行，原有的头寸限额保持不变，但应把握外汇贷款的合理增长，防止外汇贷存比过度波动。
　　二、加强对进出口企业货物贸易外汇收支的分类管理
　　外汇局应及时对资金流与货物流严重不匹配或流入量较大的企业发送风险提示函（见附件），要求其在10个工作日内说明情况。企业未及时说明情况或不能提供证明材料并做出合理解释的，外汇局应依据《货物贸易外汇管理指引实施细则》第五十五条等规定，将其列为B类企业，实施严格监管。此类企业列入B类后，符合相关指标连续3个月正常等条件的，外汇局将其恢复为A类。外汇局通过非现场监测确定首批企业，2013年5月10日前发送风险提示函，5月31日通过货物贸易外汇监测系统向银行发布企业分类信息，6月1日起分类结果生效。
　　B类企业转口贸易项下外汇收入，应在其进行相应转口贸易对外支付后方可结汇或划转；同一笔转口贸易业务的收支应当在同一家银行办理；新签订的转口贸易合同，其收入和支出的结算货币应当同为外汇或人民币。
　　三、严格执行外汇管理规定
　　银行应强化责任意识，提高执行外汇管理规定的自觉性和主动性，不得协助客户规避外汇管理规定；应加强对业务部门和分支机构的指导，保持贸易融资合理增长；应遵循“了解你的客户”原则，加强对虚构贸易背景等行为的甄别，主动报告可疑交易并积极采取措施防止异常跨境资金流入。
　　四、加大核查检查与处罚力度
　　外汇局应高度重视异常资金流入风险，强化监测分析与窗口指导；对异常资金流入线索，应主动开展现场核查或检查；对于使用虚假单证进行套利交易的案件，依法从重处罚；对违反外汇管理规定导致违规资金流入的银行、企业等主体，应依法给予罚款、停止经营相关业务、追究负有直接责任的相关人员责任等处罚，并加大公开披露力度。
　　本通知自2013年6月1日起实施。国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构。各中资外汇指定银行收到本通知后，应尽快转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
　　联系电话：010-68402295，68402450
　　附件：国家外汇管理局XX分（支）局风险提示函

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家外汇管理局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年5月5日



附件1: 国家外汇管理局XX分（支）局风险提示函
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20130506/001e3741a2cc12f1452901.doc


附件
国家外汇管理局XX分（支）局
风险提示函
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编号：

（企业名称）：
　　　根据货物贸易外汇收支非现场核查结果，你单位 年 月 日至 年 月 日期间货物进出口与货物贸易收支总量存在较为严重的不匹配情况。请你单位于收到本函后10个工作日内，持书面说明及相关资料，向外汇局做出合理解释。在规定时限内未说明原因或不能提供证明材料并做出合理解释的，外汇局将根据《货物贸易外汇管理指引》及相关规定，将你单位分类结果定为B类。
　　　特此提示。
　　　
国家外汇管理局XX分（支）局
　　　　　　　　　　　 年 月 日
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风险提示函外汇局留存联

　　　 年 月 日向 （企业名称）发出编号为XXXXXXXX的风险提示函。该企业于 年 月 日向外汇局提交了书面说明及相关资料。处理结果如下：
　　　□该企业在规定时限内作出合理解释，分类结果定为A类
　　　□该企业在规定时限内未说明原因或不能提供证明材料并做出合理解释，于 年 月 日分类结果定为B类
　　　□该企业列入B类后相关指标已连续3个月恢复正常，于 年 月 日恢复为A类
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　经办人：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审核人：








新时期反渎职侵权工作的思考

徐凤林


　　反渎职侵权工作是人民检察院“立检为公，执法为民，服务大局”的一项重要检察业务工作，是加强党风廉政建设，开展反腐倡廉建设的重要组成部分。
　　渎检工作必须以维护党和政府良好形象、纯洁干部队伍为己任，以服务经济建设，促进经济总量翻番为目标，用社会主义法治理念指导工作。按照“握紧双拳（反贪、渎检），打好组合拳”的自侦工作思路，调集精兵强将充实渎检自侦部门，坚持“坚决、慎重、搞准”的办案原则，加大查办司法、行政执法人员职务犯罪的力度，做到证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，确保质量。还要坚持“打防并举，标本兼治”的方针，一手抓打击，一手抓预防，大力开展检企共建活动，采取个案预防、部门预防、专项预防、机制预防等措施，全方位开展预防职务犯罪工作，形成上下贯通，横向到边的网格化的职务犯罪防控体系，为建设一支让党放心、群众信赖的良好干部队伍做出积极贡献。
　　经对此题目开展调研，笔者提出如下问题和对策，一己之见仅供参考，可商榷。

一、存在问题

　　经调查，工作中存在的问题如下：
　　一是渎职侵权犯罪案件的共识度偏低。由于宣传力度不够，全社会对渎职犯罪的危害性认识不足，执法尺度较宽。
　　二是反渎职侵权犯罪侦查机制不够健全、侦查一体化建设相对滞后、社会各界对检察机关支持不够有力、影响办案力度。
　　三是办案力量相对不足，经费紧张制约了渎检工作的有效开展。
　　四是渎职侵权案件取证难，成案率偏低，干扰因素多，干警的侦查意识和业务素质有待于进一步提高。

二、对策

　　1、要进一步加大宣传力度，提高全社会对反渎职侵权工作的共识。要按照胡锦涛总书记提出的“三个至上”要求，组织干警认真学习和掌握新颁布的《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》，不断提高执法人员的反渎职侵权意识。要把反渎职侵权工作的宣传教育纳入“五五”普法重要内容，根据各行业、各单位执法过程中容易出现问题的环节有针对性的进行宣传教育，使每位执法人员、司法人员知法、懂法、守法，做到依法行政，公正司法。要采取以案说法等形式，深入持久地宣传渎职侵权犯罪的社会危害性，提高全社会对渎职侵权犯罪的共识度。
　　2、要进一步加大办案力度，推进反渎职侵权工作深入健康开展。要围绕上级检察机关确定的查办重点，强化举报、控告工作，拓展案源，开拓领域，加大办案力度。建立与纪检监察部门联合办案制度，发挥“两指、两规”办案手段，加大打击力度。加强对案件信息的搜集和管理，在提高侦查质量上下功夫。要建立健全同有关部门的信息沟通联系制度、协作配合制度，形成合力。建立反渎职侵权工作侦查一体化机制，统一调配警力，最大限度减少反渎职侵权工作“三难一大”（发现难、侦查难、处理难、干扰大）问题。要提高办案质量，规范办案行为，增强固定证据的能力，确保侦办的案件经得起检验。要强化安全意识，完善安全防范措施，严防羁押安全事故的发生。要慎重处理罪与非罪的界限，注重办案效果、社会效果和法律效果的有机统一。
　　3、要进一步深化渎职犯罪预防工作，拓宽预防职务犯罪宣传教育领域。要充分发挥检察职能，强化预防渎职犯罪工作，建立预防职务犯罪体系。把预防渎职犯罪工作融入到党风廉政建设的大局中去谋划和推进。通过具体办案发现一些带有规律性、普遍性的问题，提出检察建议，帮其改进工作。要不断深化检企共建活动，抓好预防职务犯罪工作与党建、普法工作的结合，并运用典型案例开展警示教育，努力从源头上减少职务犯罪的发生，做到一手抓办案，一手抓预防。
　　4、要进一步提高检察官的综合素质，适应新形势下办理反渎职侵权案件的需要。要恪守“忠诚、公正、清廉、严明”的检察官职业道德，不断增强反渎职侵权工作的责任感和使命感，提高捕捉案件线索的敏锐性，使干警从不正常、不正当的社会现象中发现案件线索；从党委、政府重视的突出问题、人民群众反映强烈的热点问题、报刊和新闻媒体曝光的重大事故、事件中发现案件线索。要加强业务素质培训，提高统筹反渎职侵权工作的能力、侦查突破案件的能力、综合运用法律的能力、侦查组织指挥能力和一体化掌控办案全局的能力。要加强廉政建设和检察制度建设，完善内部制约机制，强化外部监督，准确规范办案，努力防范违法违纪问题的发生。
　　5、要进一步争取全社会的重视和支持，营造良好的查办渎职侵权案件的外部环境。各行政部门和司法机关要依法履职，密切同检察机关的联系，加强政务信息公开，提高行政执法透明度，支持检察机关建立反渎职侵权侦查信息库，支持检察机关办案，减少干扰。要进一步重视反渎职侵权工作，配足配强办案人员，加大办公经费投入，改善渎检局办案的软硬件设施。要经常主动地向市委汇报反渎职侵权工作，积极向市人大常委会汇报沟通，争取重视和支持，努力营造良好的查办渎职侵权案件的外部环境。


蛟河市法工委主任 徐凤林