司法部


狱内刑事案件立案标准
中华人民共和国司法部
中华人民共和国司法部令第64号


（2001年3月2日司法部部长办公会议通过，自发布之日起施行）


第一条 为了及时打击狱内在押罪犯的又犯罪活动，确保监狱的安全稳定，根据中华人民共和国《刑法》、《刑事诉讼法》、《监狱法》的有关规定，针对狱内又犯罪活动的特点，制定本标准。
第二条 监狱发现罪犯有下列犯罪情形的，应当立案侦查：
（一）煽动分裂国家、破坏国家统一的（煽动分裂国家案）。
（二）以造谣、诽谤或其他方式煽动颠覆国家政权、推翻社会主义制度的（煽动颠覆国家政权案）。
（三）故意放火破坏监狱监管设施、生产设施、生活设施，危害监狱安全的（放火案）。
（四）爆炸破坏监狱监管设施、生产设施、生活设施，危害监狱安全的（爆炸案）。
（五）投毒破坏生活设施，危害监狱安全的（投毒案）。
（六）非法制作、储存或藏匿枪支的（非法制造、储存枪支案）。
（七）以各种手段窃取枪支、弹药、爆炸物的（盗窃枪支、弹药、爆炸物案）。
（八）抢夺枪支、弹药、爆炸物的（抢夺枪支、弹药、爆炸物案）。
（九）故意非法剥夺他人生命的（故意杀人案）。
（十）过失致人死亡的（过失致人死亡案）。
（十一）故意伤害他人身体的（故意伤害案）。
（十二）过失伤害他人致人重伤的（过失致人重伤案）。
（十三）以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的（强奸案）。
（十四）奸淫不满14周岁幼女的（奸淫幼女案）。
（十五）以暴力、胁迫或者其他方法强制猥亵妇女或者侮辱妇女的（强制猥亵、侮辱妇女案）。
（十六）煽动民族分裂、民族歧视，情节严重的（煽动民族仇恨、民族歧视案）。
（十七）盗窃公私财物，数额在500元至2000元以上的；盗窃数额不足500元至2000元，但一年内盗窃三次以上的（盗窃案）。
（十八）诈骗公私财物，数额在500元至2000元以上的（诈骗案）。
（十九）抢夺公私财物，数额在500元至2000元以上的（抢夺案）。
（二十）敲诈勒索他人财物，数额在500元至2000元以上的（敲诈勒索案）。
（二十一）由于泄愤报复或者其他个人目的，毁坏机器设备、残害耕畜或者以其他方法破坏生产经营的（破坏生产经营案）。
（二十二）聚众斗殴，情节严重的。聚众斗殴，致人重伤、死亡的，依照故意伤害罪、故意杀人罪论处（聚众斗殴案）。
（二十三）有下列破坏监管秩序行为之一，情节严重的：①殴打监管人员的；②组织其他被监管人员破坏监管秩序的；③聚众闹事，扰乱正常监管秩序的；④殴打、体罚或者指使他人殴打、体罚其他被监管人的（破坏监管秩序案）。
（二十四）狱内在押罪犯以各种方式逃离监狱警戒区域的（脱逃案）。
（二十五）罪犯使用各种暴力手段，聚众逃跑的（暴动越狱案）。
（二十六）罪犯组织、策划、指挥其他罪犯集体逃跑的，或者积极参加集体逃跑的（组织越狱案）。
（二十七）罪犯在服刑期间明知是毒品而非法销售或者以贩卖为目的而非法收买毒品的（贩卖毒品案）。
（二十八）非法持有鸦片200克以上、海洛因或者甲基苯丙胺10克以上或者其他毒品数量较大的（非法持有毒品案）。
（二十九）为牟取不正当利益，向监狱警察赠送财物，价值人民币2000元以上的（行贿案）。
（三十）以语言、文字、动作或者其它手段，向他人传授实施犯罪的具体经验、技能的（传授犯罪方法案）。
（三十一）其他需要立案侦查的案件。
第三条 情节、后果严重的下列案件，列为重大案件：
（一）组织从事危害国家安全活动的犯罪集团，情节严重的。
（二）放火、决水、爆炸、投毒或以其他危险方法危害监狱安全，造成人员伤亡或者直接经济损失5000元至30000元的。
（三）非法制造、储存枪支、弹药、爆炸物的。
（四）故意杀人致死或致重伤的。
（五）故意伤害他人致死的。
（六）强奸妇女既遂，或者奸淫幼女的。
（七）以挟持人质等暴力手段脱逃，造成人员重伤的。
（八）煽动民族仇恨、民族歧视，情节特别严重的。
（九）盗窃、诈骗、抢夺、敲诈勒索，数额在5000元至30000元的。
（十）十人以上聚众斗殴或者聚众斗殴致三名以上罪犯重伤的。
（十一）破坏监管秩序，情节恶劣、后果严重的。
（十二）罪犯三人以上集体脱逃的。
（十三）尚未减刑的死缓犯、无期徒刑犯脱逃的；剩余执行刑期15年以上的罪犯脱逃的；其他被列为重要案犯的罪犯脱逃的。
（十四）暴动越狱的。
（十五）贩卖鸦片200克以上不满1000克、海洛因或者甲基苯丙胺10克以上不满50克或者其他毒品数量较大的。
（十六）非法持有鸦片1000克以上、海洛因或甲基苯丙胺50克以上或者其他毒品数量较大的。
（十七）省、自治区、直辖市司法厅（局）认为需要列为重大案件的。
第四条 情节恶劣、后果特别严重的下列案件，列为特别重大案件：
（一）组织从事危害国家安全活动的犯罪集团，或进行其他危害国家安全的犯罪活动，影响恶劣，情节特别严重的。
（二）案件中一次杀死二名以上罪犯，或者重伤四名以上罪犯，或者杀害监狱警察、武装警察、工人及其家属的。
（三）暴动越狱，造成死亡一人以上，或者重伤三人以上的，或者影响恶劣的。
（四）盗窃、抢夺、抢劫枪支弹药的。
（五）放火、爆炸、投毒，致死二人以上或者造成直接经济损失30000元以上的。
（六）盗窃、诈骗、抢夺、敲诈勒索、故意毁坏公私财物，数额在30000元以上的。
（七）强奸妇女，致人重伤、死亡或者其他严重后果的，或者轮奸妇女的。
（八）挟持人质，造成人质死亡的。
（九）贩卖鸦片1000克以上、海洛因或者甲基苯丙胺50克以上或者其它毒品数量大的。
（十）司法部认为需要列为特别重大案件的。
第五条 本规定中的公私财物价值数额、直接经济损失数额以及毒品数量，可在规定的数额、数量幅度内，执行本省（自治区、直辖市）高级人民法院确定的标准。
第六条 本标准由司法部解释。
第七条 本标准自发布之日起施行。司法部于1987年发布的《司法部关于狱内案件立案标准的规定（试行）》同日废止。


2001年3月9日
中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会令2009年第4号

　　《保险公司中介业务违法行为处罚办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席 吴定富

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年九月二十五日

保险公司中介业务违法行为处罚办法

　　第一条 为了维护保险市场秩序，预防和惩处保险公司中介业务违法行为，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条 保险公司通过保险代理人、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。

　　中国保监会根据《中华人民共和国保险法》和国务院授权履行监管职责。中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。

　　第三条 保险公司应当制定合法、科学、有效的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。

　　第四条 保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息。

　　保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。

　　第五条 保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，建立中介业务违法行为责任追究机制。

　　保险公司发现中介业务活动涉嫌违法犯罪行为的，应当按照本办法的规定进行报告。

　　第六条 保险公司应当按照中国保监会的规定，对保险代理人进行法律法规和职业道德培训，并保留详细的培训档案。

　　第七条 保险公司应当设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。

　　保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。

　　第八条 保险公司应当在委托合同中约定，保险公司有权要求保险代理人纠正保险违法行为, 保险代理人拒不纠正的，保险公司有权终止其代理权。

　　保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。

　　第九条 保险公司发现保险代理人存在下列行为的，应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告：

　　（一）严重侵害投保人、被保险人或者受益人的合法权益；

　　（二）利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动；

　　（三）中国保监会规定的其他需要报告的行为。

　　第十条 保险公司及其工作人员不得在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托合同约定以外的利益。

　　第十一条 保险公司及其工作人员不得唆使、诱导保险代理人、保险经纪人、保险公估机构欺骗投保人、被保险人或者受益人。

　　第十二条 保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构，通过虚挂应收保险费、虚开税务发票、虚假批改或者注销保单、编造退保等方式套取费用。

　　第十三条 保险公司及其工作人员不得利用保险中介业务，为其他机构或者个人牟取不正当利益。

　　第十四条 保险公司及其工作人员不得通过保险代理人、保险经纪人给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。

　　第十五条 保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人，挪用、截留和侵占保险费。

　　第十六条 保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人、保险公估机构，虚构保险合同、故意编造未曾发生的保险事故或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益。

　　第十七条 保险公司及其工作人员不得委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动。

　　第十八条 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料、虚假列支中介业务费用，或者通过其他方式编制或者提供虚假的中介业务报告、报表、文件、资料。

　　第十九条 保险公司违反本办法第六条至第九条规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处1万元以下的罚款。

　　第二十条 保险公司有本办法第十条至第十七条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

　　第二十一条 保险公司有本办法第十八条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

　　第二十二条 中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现保险代理人、保险经纪人、保险公估机构违法行为的，应当并案查处。

　　第二十三条 中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现存在涉嫌非法集资、传销、洗钱、违反国家税收管理规定等应当由其他部门查处的违法行为的，应当依法向有关部门移送。

　　第二十四条 中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现国有保险公司工作人员贪污贿赂、挪用公款等违纪、犯罪线索的，应当根据案件的性质，依法及时向监察机关或者司法机关移送。

　　中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现非国有保险公司及其工作人员的违法行为，涉嫌构成职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、偷税罪等，需要追究刑事责任的，应当依法及时向司法机关移送。

　　第二十五条 本办法自2009年10月1日起施行。