BOT特许协议法律适用之个人观点
——BOT 相关问题的个人分析

周鸿君


【摘要】：本文笔者分别从争端主体、争端客体、争端可能引起的国际争端等方面分析了BOT特许协议的争端及它们的特点，并据此就BOT法律适用问题提出了笔者的个人观点和主张。考虑到时间的推移、时代的发展，本人笔者在提出自己个人相关观点与主张上有一些观点与传统学说有所不同，还望读者多予指正为是。

【关键词】：争端主体、争端客体、争端可能引起的国际争端、法律适用、国际法主体


【正文】：

由于BOT所具有的特殊的法律特征，对BOT的法律适用问题一直以来都是相关研究的争议焦点之一。笔者认为，要想找到法律适用的正确途径，首先得清楚在BOT实现过程中出现的有关争端及它们的特点，其次才能从现有的法律体系中找到相应的法律适用或提出更为有效的法律解决方案来。

一、BOT特许协议的争端及它们的特点。
BOT协议是由一系列相关的协议、合同所共同组成，其中以BOT特许协议为主要协议，因此，本文所探讨的有关于BOT的内容也将以探讨BOT特许协议为主。
与具有平等法律地位的国家、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议相比，结合上述BOT所特有的法律特征，BOT特许协议争端主要具有以下几个特点：
、争端主体。与国家之间、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议不同, BOT 特许协议争端主体双方的法律地位是有差别的。国家是国际公法上的主体,而个人或法人则是被视为私法上的主体。如何处理这种具有不同法律地位的主体之间的争端,就会遇到许多独特而复杂的问题。（1）
、争端客体。BOT 特许协议争端一方面会涉及到投资者在东道国境内的财产权或契约权利、外汇自由汇出等权利；另一方面也涉及到东道国对本国境内的BOT 项目的管理权，有时还涉及到对自然资源的主权权利和公共利益，同时还可能涉及到东道国保护外国投资者的国际义务。由此可见BOT 特许协议争端所涉及的问题范围广泛，且通常关系到双方的重大甚至根本利益,显然不同于一般的经济贸易争议。（2）
、争端引起的国际争端。BOT 特许协议争端虽然通常发生在东道国和外国私人投资者之间，但常常把外国私人投资者的母国政府卷入其中。外国私人投资者的母国往往会借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预，乃至实行单方面经济制裁，使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突，使BOT 特许协议争端政治化、复杂化。（3）

二、BOT法律适用个人观点
、从争端的主体上看，笔者认为，在东道国与投资方签订BOT特许协议时应是以一种类似于、而且在法律上应当看作是一般法人（所不同的是，东道国政府经营的是一个国家）的身份进行的，因此，当时东道国与投资方是两个平等的法人之间的经济行为。适用法律，就应当有在法律事实发生时各方主体所具有的法律身份及双方间发生的法律关系。而不是以事后的“事实分析”去否认法律的明文规定，这同时也是对法律的一种尊重，是法治的必然要求。所以，适用两个平等的法人之间的法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径。
、从争端的客体上看，笔者认为，由于政府既是一个与外商地位平等的合作伙伴，又是一个政府特许权利先行获得者、承受者和具体实施的监督者，即其具有双重身份。权利的获得总伴随着义务的承担，因此，东道国政府在获得上述第二种身份的同时，就同时地承担了保护国家利益的义务。由于BOT都涉及到在BOT特许协议签订时所无法估计到的事情的发生，从而影响到东道国使用者的利益，有时甚至直接涉及、影响到东道国的国家利益（如战争等特别时期），这时，东道国政府就必然地得权衡本国的国情和投资方利益两个方面，对其行使价格决定权以及相应的管理监督权，由此又影响到了投资方的利益的实现。这也是投资方在签订BOT特许协议时最为关心和担心的问题。
对于当东道国政府对投资方的相关投资建设的项目在协议经营期限行使价格决定权以、管理监督权等行政干涉时，投资方应如何得到法律的保护问题也是历来关于BOT法律适用问题争议最大的一点。笔者认为，出现上述情况时的法律适用问题其实主要是适用商事法律，还是适用行政法的问题。从第一点的分析中，笔者已经很明确地表明了自己的个人主张：“适用两个平等的法人之间的法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径”，即主张以相关的商事法律为解决的最根本的途径。这是BOT争议法律解决的基础。在这个基础上，当出现上述特殊情况时，笔者认为，应适用“情势变更”原则，允许东道国政府在“以保护国家、公众利益为唯一前提下、”“在合理范围内”、“与经营方协商后”作出“必要的”相关政策的调整，而此时，经营方有义务配合东道国政府的合理的行政决策。在这种情况下的相应的争议可适用行政法律，否则应坚持适用商事法律（比如东道国政府违反上述几点强调的前提作出的行政决策，并较大地影响到了经营方的利益时）。
、从争端引起的国际争端看，由于这涉及两个或更多国家间的利益问题，所以相关的问题也也BOT法律适用的一个热点研究问题。笔者认为要很好地看这个问题，就首先得看什么是国际法及国际法的主体有哪些。
国际法是指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。笔者认为，现今的跨国公司已经得到了很大的发展，它们的企业力量都很强大，有的甚至富可敌国，而且随着时间的推移，数量也已极其可观，已成为一种商事效中的主要力量之一。故笔者认为，为了维护这些日渐在世界经济交流与发展中起到极其重要作用的企业，及促进世界经济更好的发展，我们应当赋予跨国组织以国际法主体的资格。因此，笔者认为，如果BOT签订中的投资方是外国投资者，则应当认定为具备国际人格的法律主体，这是由他们的投资力量等方面决定的（一般来说，能参与到一个国家的BOT项目中的投资方都具有资金力量雄厚的共同点）
由此，本文笔者认为，当东道国和外国私人投资者之间发生BOT 特许协议争端时，应当适用以国际相关的商事法律约定为主，迟可能地避免出现外国私人投资者的母国借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预，乃至实行单方面经济制裁，使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突，使BOT 特许协议争端政治化、复杂化的问题的出现。而最明智的做法莫过于直接在BOT协议书中约定相关情况的处理方式，最保障的做法则是在东道国的法律中明确相关争端的法律适用。


【注释】：
（1）、姚梅镇：《国际经济法概论》修订版[M]，武汉:武汉大学出版社，1999. 第710页
（2）、翁国民 毛骁骁：《论BOT特许协议争端的解决途径》
（3）、同（2）

国家教育委员会 国家科委


回国留学人员工作安排暂行办法

1987年10月7日，国家教委 国家科委


根据国务院批转国家教育委员会《关于出国留学人员工作的若干暂行规定》，为了做好回国留学人员的工作安排，特制定本办法。
一、工作安排原则
1．国家公派出国的研究生、大学生学成回国后，除派出时已明确工作单位的人员外，由国家安排工作。
2．回国留学人员的工作安排，要在国家建设需要的前提下，贯彻学用一致，人尽其才的原则。
3．回国留学人员要树立勤俭建国、艰苦创业的思想，正确处理个人利益与国家利益的关系，自觉到国家最需要的地方去工作，为祖国现代化建设贡献力量。
4．用人单位要珍惜人才，努力为回国留学人员创造工作条件，充分发挥他们的作用。
5．获得大专以上学历的自费留学人员学成回国后，本人愿意由国家安排工作的，与国家公派留学人员同等对待。
6．出国前已明确工作单位的公派留学人员（包括进修期间攻读学位的人员）回国后，原则上回原选派单位，不再另行安排工作。对于回原选派单位不能学以致用的，可向原选派单位及其上级主管部门申请调整工作。
二、有关部门的职责分工
7．国家教育委员会外事局牵头协调出国留学人员工作，国家教育委员会高等学校学生管理司（以下简称国家教委学生司）会同国家教育委员会教师管理办公室（以下简称国家教委教师办）、国家科学技术委员会科技干部局（以下简称国家科委科干局）负责拟定有关回国留学人员工作安排的具体政策和办法。国家教委学生司会同有关部门负责掌握和汇总国内需要留学人员的情况，向留学人员提供这方面信息，以便他们回国择业时参考。
8．各驻外使领馆要了解、掌握留学人员情况，并及时将他们工作安排的有关材料寄送国家教委学生司。
9．要求到教育系统工作的公派和自费回国留学人员，由国家教委教师办负责安排；要求到非教育系统工作的公派留学人员，由国家科委科干局负责安排；要求到非教育系统工作的自费留学人员，由国家教委学生司负责安排。
三、工作安排具体方式
10．国家教委学生司要及时将留学人员资源情况分别转给国家教委教师办和国家科委科干局，并会同他们采取各种方式，指导回国留学人员与用人单位双方的择业和聘用活动。
11．回国留学人员可通过下列方式落实工作单位：
①在留学期间，留学人员可直接与国内用人单位联系，也可请国内有关主管部门与用人单位联系。
②回国探亲、休假或学成回国后，留学人员可与用人单位直接面谈。
③国家教委会同国家科委在国内不定期召开回国留学人员与用人单位见面会，在会上落实工作单位。
12．回国留学人员工作单位落实后，可与用人单位签定合同或协议书，明确双方的权利、责任和义务（包括服务期限和待遇等）。
四、派遣和接收
13．回国留学人员到接收单位报到后，接收单位要热情接待，安排好工作和生活。
14．各地公安和粮油部门应根据留学人员工作分配的主管部门出具的介绍信，及时给回国留学人员办理入户和粮油供应事宜。
15．回国留学人员派遣费，参照国家教委、财政部联合发出的（87）教学字019号文执行。
16．回国留学人员报到后的工资标准，按国务院工资制度改革小组、劳动人事部劳人薪（85）19号和劳人薪（85）84号文执行。
17．获得博士学位的留学人员，在批准攻读博士学位期限内，国内计算工龄；获得博士以下学位的留学人员的工龄，从报到之日算起，出国前已有工龄的，从报到之日起计算连续工龄。
18．自费留学人员的回国旅费和安家补助费，按国家有关规定办理。
19．确属安排、使用不当的回国留学人员，可向用人单位的主管部门提出调整，经主管部门审定同意后，用人单位不得阻挡。需要跨部门、跨地区调整的，由国家科委科干局负责调配和协调工作。
20．公派留学人员回国后，因病不能坚持正常工作的，暂不安排工作，让其休养；在休养期间可享受公费医疗一年，生活补助费按国内有关规定发给；一年之内经指定县级以上医院体检证明能够坚持正常工作的，再安排工作；一年以后仍未病愈的，由家庭负责供养，户粮关系转至家庭所在地，病愈后，由所在省、自治区、直辖市主管毕业生调配部门酌情安排工作。出国前是国家职工的，介绍回原单位，按在职人员病假期间的有关规定办理。