合同实务指南（三）

---为合同实务工作者创作（共四部分）
作者 李少华

北京奕明律师事务所合同法律事务部首席律师
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41什么是不可抗力，不可抗力出现后会产生什么样的法律后果？
我国《合同法》规定的不可抗力是指，不能预见、不可避免、不能克服的事件。因不可抗力发生一方当事人不能履行合同义务的，当事人不承担违约损害赔偿责任。
不可抗力并不是免除当事人履行合同的义务，而是因不可抗力而发生的损害，无需承担损害赔偿责任。对于继续履行、采取补救措施的责任并未免除。
有当事人认为发生不可抗力后，对于合同的履行就认为和没有订立过合同一样，无需承担任何责任。这种认识是不对的。
发生不可抗力，应当按照合同约定及时通知对方，并向对方提供相关的证明。
迟延履行后发生不可抗力的不得免责。
不可抗力仅导致迟延履行的，仍应履行。

第八章 违约责任
42什么是违约责任？
所谓“违约责任”，顾名思义，当事人负有履行合同的义务，而违反合同义务时应承担的法律上的责任。合同义务包括：法律规定的合同当事人的合同义务；合同约定当事人的合同义务；以及依诚实信用原则在合同履行过程中所发生的附随义务等等（请参见本指南26）。对上述合同义务的违反均是违约。
过错归责是现代社会的一般归责原则，无论社会生活，还是司法实践均存在这样的一种遗留倾向。但这种归责原则并非我国《合同法》的主流，现行的1999年《合同法》主要采严格责任原则，即除具备不可抗力等法定或约定的免责情形，当事人未依合同约定履行合同义务的，即应承担违约责任。不论你是不是有过错。

43违约责任主要有哪些方式：
我国合同法第一百零七条规定：“当事人不履行合同义务，或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行，采取补救措施，赔偿损失等违约责任。”
那么这三种违约责任之间是什么样的关系呢？首先如果合同能够实际履行的应当履行。履行不符合约定的，需采取一定的补救措施防止损失发生或损失扩大的，当事人可以要求违约方采取补救措施。而继续履行后，或采取补救措施后，还有其它损失的还应当承担赔偿损失的赔偿责任。

关于继续履行：
继续履行作为一种违约责任实现的条件主要是可执行性。对于以金钱为内容的合同义务完全可以无条件的适用继续履行。但对于非金钱的合同义务，《合同法》第一百一十条规定“当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：
1、法律上或者事实上不能履行
2、债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高
3、债权人在合理期限内未要求履行”

关于赔偿损失：
《合同法》第一百一十三条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成的损失，损失损害赔偿额应当相当于违约所造成的损失，包括履行合同后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方在订立合同时预见到或可能预见到的因违反合同而给对方造成的损失。”
对于赔偿损失的范围，一般以当事人的违约行为给对方造成的损失为限，其中包括原有财产利益的损失也包括如同合同得到履行的合同的可得利益的损失。确定其范围的是违约行为与损害结果的因果关系，即损害结果是由违约行为造成的。
同时《合同法》又对合同一方当事人违约时所应承担的违约责任进行了限制，即如果当事人在订立合同时对于部分损失是没有预见的或者是难以预见的，那么违约方就对这部分损失不承担违约责任。
可以这样理解：如果是由于违约方的违约行为造成对方的损害，违约行为、损害结果、因果关系具备，那么就应当承担如此赔偿责任。但如果，造成的损害是在订立合同当时部分或全部不能预见的，则不予赔偿。这实际上是对我国合同法的严格责任的一种补救。在合同的违约责任的确认上适用严格过错责任，而在违约的损害赔偿上进行适当的限制，足见立法者之苦心，不愿因一次交易失败，使一方挫折过重。

44合同中未约定违约责任，依法仍应承担违约责任。
违约责任是法律维护合同秩序稳定，促成当事人完全适当履行合同义务的一种法律责任，无论当事人是否在合同中约定，当事人发生违约的行为均应依法承担违约责任。
而双方当事人可以在合同中具体的约定发生具体的违约行为时承担何种违约责任。可以约定一定的数额，也可以约定一定的违约金的计算方法。

45过高的违约金难以实现。
《合同法》一百一十四条规定“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定违约所造成的损失的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当增加，约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。”
可见，当事人在合同中约定的违约金条款不一定都能够全部得到人民法院的支持，实际决定赔偿的数额的还是违约方因违约行为而给对造成的损失。违约金的数额应当以实际损失为参照物。我国《合同法》规定的违约金是以补偿性为原则的，略具惩罚性。因此，当事人在约定违约金时不必对违约金的数额订的过高，不利于违约责任的切实实现。
在决定违约金的数额时，应当控制的原则是可以对对方的履行合同起到一定的威慑，同时又能够切合实际的接近可能造成的损失。如此约定，一方在发生违约行为时，提出当时约定的违约金过分高于造成的损失的，应当对此承担举证责任。
根据实务经验，一般应当将违约金控制在合同标的的30%以内较为合适。

46如果双方都违约的情况如何处理？
国家工商行政管理总局


关于商标行政执法中若干问题的意见

工商标字[1999]第331号


各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局:
为加大商标行政执法力度，强化商标管理工作，提高商标办案质量，更好地执行《商标法》及有关法律、法规和规章，现就商标行政执法中的若干问题提出如下意见：
一、工商行政管理机关商标管理部门查处的商标违法案件主要包括：
（一）商标侵权及假冒案件；
（二）商标违法使用案件；
（三）非法印制或者买卖商标标识案件；
（四）商标使用许可违法案件；
（五）其他违反商标法律、法规及规章的案件。
二、商标侵权案件中的侵权行为地是指侵权行为实施过程中涉及的地域，包括侵权物品生产地、运输地、销售地及仓储地等。两个以上地方的工商行政管理机关对同一商标侵权案件均有管辖权的，由先立案的工商行政管理机关管辖。
三、下列三种商标侵权行为，属于《商标法》、《反不正当竞争法》规定的假冒注册商标行为：
（一）未经商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标；
（二）销售明知是假冒注册商标的商品；
（三）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识。 四、1997年10月1日施行的《中华人民共和国刑法》中共有三种涉及商标犯罪的违法行为。根据最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑法〉确定罪名的规定》，商标犯罪违法行为的罪名为：假冒注册商标罪，销售假冒注册商标的商品罪，非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪。 其中假冒注册商标罪仅为商标犯罪行为的一种。 工商行政管理机关查处的商标侵权行为，涉嫌商标犯罪的，应当依法移送公安机关立案侦查。在公安机关尚未制定有关商标犯罪的立案标准之前，参照最高人民检察院《关于假冒注册商标犯罪立案标准的规定》（高检发研字〔1993〕12号）执行。
五、相同商标是指两商标相比较，文字、图形或者文字与图形的组合相同或者在视觉上无差别。 近似商标是指两商标相比较，文字的字形、读音、含义，或者图形的构图及颜色，或者文字与图形的整体结构相似，易使消费者对商品或者服务的来源产生混淆。 六、商标相同或者近似的判断：
（一）以核准注册的商标为准，而不以商标注册人实际使用的商标为准；
（二）以普通消费者的一般注意力作为评判的主观标准，采取整体比较与商标显著部分比较相结合的方法，进行综合判断。
七、类似商品是指在功能、用途、消费对象、销售渠道等方面相关，或者存在着特定联系的商品。 类似服务是指在服务的目的、方式、对象等方面相关，或者存在着特定联系的服务。 商品和服务使用相同或者近似的商标，易使消费者对商品和服务的来源产生混淆的，该商品与服务应当认定为类似。
八、商品或者服务类似的判断：
（一）以普通消费者对商品或者服务的客观认识进行综合判断；
（二）《商标注册用商品和服务国际分类表》、《类似商品和服务区分表》可以作为认定类似商品或者服务的参考，但不是唯一的依据。
九、下列使用与注册商标相同或者近似的文字、图形的行为，不属于商标侵权行为：
（一）善意地使用自己的名称或者地址；
（二）善意地说明商品或者服务的特征或者属性，尤其是说明商品或者服务的质量、用途、地理来源、种类、价值及提供日期。
十、《商标法实施细则》第41条规定的商标侵权行为，属于《商标法》第38条（4）项所指的行为。其他损害注册商标专用权的行为，也属于《商标法》第38条第（4）所述的商标侵权行为。
十一、在非类似商品或者服务上使用与知名度较高且显著性较强的商标相同或者近似的商标，从而不公平地利用或者损害该商标的显著性或者声誉的行为，可以适用《商标法》第38条第（4）项的规定个案处理，但应当按照《工商行政管理机关查处商标违法案件监控规定》执行。
十二、在注册商标的宽展期内，商标注册人提出续展申请且被核准的，商标专用权连续存在，他人在此期间内使用与该商标相同或者近似商标的，属于商标侵权行为；商标注册人未提出续展申请，或者提出续展申请但未被核准的，该商标专用权自有效期满后不受法律保护。 请求保护处于宽展期的商标的，投诉人应当提供续展申请证明，否则，工商行政管理机关不予立案；已经立案的，应当中止，待续展核准情况确定后再行处理。
十三、应委托方要求印制的商标标识侵犯他人注册商标专用权的，委托方也应当承担侵权责任。
十四、商标被许可人使用许可人注册商标的，视为注册人对该注册商标的使用。 十五、在定牌加工中，加工方生产并销售带有委托方注册商标的商品的，双方应当签定商标使用许可合同。
十六、商标使用许可合同应当报商标局备案。未备案的，其当事人应当承担相应的行政法律责任，但不影响许可合同的效力。许可合同中明确约定备案为合同生效条件的，未备案的合同不生效。
十七、注册商标的转让不影响转让前已生效的商标使用许可合同的效力，但许可合同中另有约定的除外。
十八、商标独占使用许可是指商标注册人在其商标专用权范围内，仅将该商标许可一个被许可人使用，自己也放弃商标使用权的商标使用许可。独占使用许可的被许可人在许可合同有效期内可以作为商标权利人以自己的名义向工商行政管理机关投诉。
十九、商标被许可人违反许可合同约定，超出被许可使用的商品或者服务的范围、使用期限或者商品数量的行为且构成商标侵权的，工商行政管理机关可以应许可人的请求依法查处。 许可人和被许可人对商标使用许可合同内容有争议且可能影响案件处理的，工商行政管理机关可以中止案件处理，待合同争议解决后再行处理。
二十、对经销明知或者应知是冒充注册商标或者违反《商标法》第八条有关规定的商品的商标违法行为，工商行政管理机关应当予以制止，限期改正。
二十一、查处商标侵权案件时，工商行政管理机关可以责令封存与侵权活动有关的物品。被封存的物品可以由侵权嫌疑人自己保管，也可以由工商行政管理机关自己或者委托他人保管。侵权嫌疑人自己保管的，应当出具保证书。
二十二、工商行政管理机关应投诉人的请求，对证据采取先行登记保存或者封存措施的，可以根据实际情况要求投诉人依据有关法律规定提供相应的担保。
二十三、根据《工商行政管理暂行规定》第43条的规定，工商行政管理机关在调查取证时，对拒不执行有关暂停销售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁有关财物等命令的，可以根据情节，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，可处以1万元以下的罚款。
二十四、对工商行政管理机关已经立案但尚未作出行政处理决定的商标侵权案件，投诉人申请撤诉的，工商行政管理机关不作出责令赔偿决定，但可以根据实际情况依法追究侵权人的行政法律责任。
二十五、工商行政管理机关对商标侵权行为作出罚款处罚的，应当以《商标法》及其《实施细则》的有关规定为依据。对假冒注册商标行为，罚款额不得低于非法经营额的30％或者侵权所获利润的3倍；对情节严重的其他商标侵权行为，罚款额不得低于非法经营额的20％或者侵权所获利润的2倍。
二十六、工商行政管理机关依职权主动查处的商标侵权案件，在尚未作出行政处理决定前，可以应商标权利人的请求作出责令赔偿决定。
二十七、根据《商标法》第39条规定，被侵权人请求工商行政管理机关责令赔偿时，可以选择以侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润或者被侵权人在被侵权期间因被侵权所受到的损失计算赔偿额。 侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润，一般是指销售收入减去成本及应缴纳的税金。销售收入的计算只涉及侵权人的实际收入，即已销出商品部分的收入，不包括库存商品。 被侵权人在被侵权期间所受到的损失是指实际损失，包括直接损失和间接损失。直接损失为被侵权人在被侵权期间所减少的利润或者侵权人的销售额乘以被侵权人销售正常商品的平均利润率的积。间接损失为被侵权人承担的因调查侵权人的侵权行为所支付的代理费、调查费等合理费用。

一九九九年十二月二十九日